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Simulierte Prüfung der Series_63 beseitigen Ihre Angststörung

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Extra Kundendienst für Series_63

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Bessere Fachkenntnisse über Series_63 schnell beherrschen

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. In which of the following scenarios will the investment adviser be subject to criminal fraud charges?

A) An adviser sells its shares of TweedleDee Corporation after issuing a report recommending the stock
as a "buy."
B) An adviser owns the stock of TweedleDee Corporation and has issued a report recommending the
stock as a "buy," disclosing the fact that it owns the stock
C) An adviser owns the stock of TweedleDee Corporation and has issued a report recommending the
stock as a "buy" without disclosing the fact that it owns the stock.
D) all of the above. It is considered criminal fraud for an investment adviser to make any
recommendations on a security in which it has or plans to have a position.

2. Maddie, a registered agent affiliated with broker-dealer QuikDeals, quit her job on the spur of the moment.
Under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA), who is responsible for notifying the
Administrator?

A) QuikDeals has the sole responsibility for notifying the Administrator. Maddie is no longer deemed to be
an agent after she terminated her relationship with QuikDeals, so she need do nothing.
B) It depends. If Maddie becomes affiliated with another broker-dealer within thirty days, then she must
notify the Administrator of her termination with QuikDeals and her current affiliation with the new firm.
Otherwise, only QuikDeals must notify the Administrator.
C) Both QuikDeals and Maddie are responsible for notifying the Administrator.
D) Maddie has the sole responsibility for notifying the Administrator.

3. Which of the following securities would be exempt from state registration requirements, according to the
Uniform Securities Act?
I. a municipal bond issued by the Canadian province of Nova Scotia
II. a bond issued by the county of Cork, Ireland
III. a bond issued by Nationwide Insurance Company

A) Selection I only
B) Selection I and III only
C) Selection III only
D) All of the selections would be exempt from state registration requirements under the Uniform

4. An individual who represents a broker-dealer in the buying and selling of securities is called a(n):

A) agent
B) underwriter
C) issuer
D) administrator

5. Gazillions is an investment adviser with offices in the state that is registered with the SEC and has $100
billion dollars under management. A client has filed a complaint asserting that the firm has been involved
in fraudulent activities. In this case,

A) Gazillions has to answer to both the SEC and the state in which the complaint was filed.
B) Gazillions only has to answer to the state in which the complaint was filed.
C) Gazillions only has to answer to the SEC regarding the allegations. Since it is a federal covered
investment adviser, it need not respond to any state-issued requests for information.
D) Gazillions is in trouble for not registering with both the state and the SEC given the amount of money it
has under management.

Fragen und Antworten: